中国证监会行政处罚决定书(马国秋)

201436

党派:马国秋,男,1973926白昼下生,校址:现在称Beijing市海淀区五棵松路20号。

地面《中华人民共和国防护法》的有关规则,我会依法对马国秋等涉嫌底细买卖合法行动终止了备案考察、听,并告发党派行政处分的忠诚。、说辞、党派依法镜头的根底和向右,党派马国秋养育了答辩看并需要量听证。我会于20131226听证会于7月1日进行。,听取党派的宣称和论点。此案现已考察。、审讯完毕。

经发觉,马国秋在以下犯法忠诚:

一、涉案底细新闻

2011112日,广东西方兄弟们凯德置地(原始名广中,以下略语博纳姆住所规定公司)副总统彭某与赤峰市吉永矿业有限责任公司(以下略语吉永矿业)赵如此这般(董事长)、吕某(行政经理)等,和西北防护产权股票有限公司(以下略语西北防护)投行四分之三上品实施董事陈如此这般在现在称Beijing露雨轩茶室晤面,吉永矿业方便之门上市初步触摸。116,西北防护发出来IPO以履行职责考察的名,我们家去了吉永坡考察。1111日,陈牟牟牟修正骨架合同书和吉永矿业布置公布20111111_V1邮寄给彭某。20111118日,吉永矿业赵牟牟赴东莞虎门避难所郑M,清算彼此愿意的外壳、估值、来回抵押、议论了股价的健康状态和重行朝向成绩。,对空壳后退重组事项到达用意。201215日,博纳姆住所规定产权股票公司ST博纳姆住所规定”,证券代码600988)因主要问题开端停牌。2012223日,博纳姆住所规定公司与赵如此这般等8位自然人签字了《发行产权股票买通资产合同书》。2012320日,“ST博纳姆住所规定”复牌并公报收买公布书等重组用纸覆盖,博纳姆住所规定公司放开董事会决议案公报称:博纳姆住所规定公司拟将经过评价数据日的整个资产与亏空欺骗给威远按铃,同时以每股元人民币的价钱向吉永矿业的一切伙伴发行产权股票,买通吉永矿业100%的股权。

博纳姆住所规定公司向吉永矿业发行产权股票买通整个资产,将使博纳姆住所规定公司的经纪方针和经纪范围产生大调多种经营,属于《防护法》六年级十七条规则的大调事件;该行动也将整齐的创造公司的所有制结构产生大调多种经营,由 … 组成《防护法》第七十五个人组成的橄榄球队条居第二位的款第三项规则的“公司所有制结构的大调多种经营”;博纳姆住所规定公司向吉永矿业发行产权股票买通整个资产行动,属于《防护法》第七十五个人组成的橄榄球队条规则的底细新闻,西北防护陈如此这般是该底细新闻了解内幕的人经过。底细新闻的敏感期应从20111118日博纳姆住所规定、吉永矿到达重组共识,末后201215日“ST博纳姆住所规定复职。

二、马国秋合法获取底细新闻把持个人报账内的底细买卖ST博纳姆住所规定局面

马国秋是陈如此这般研究生的同窗,20111230日、201214日,马国秋把持其个人报账地区付托补进“ST博纳姆住所规定”140,000股、27,200股,概括成交167,200股;2012413日,该报账被付托欺骗。ST博纳姆住所规定”,概括成交167,200股。“马国秋”报账买卖ST博纳姆住所规定”实践报酬最大限度的1,368,元。

地面相关性忠诚,马国秋上述的买卖由 … 组成底细买卖,出现如次。:1. 马国秋和陈如此这般相干紧密。马国秋和陈如此这般在底细新闻敏感期内频繁接头触摸。理财往还小眼面,马国秋和陈如此这般均身份证明是,陈如此这般帮马国秋放置公司做过装饰商量公司,已收紧商量费。马国秋与陈如此这般暗中在异乎寻常的大额资产往还。2011920日,陈如此这般把持“陈珍芳”招商倾斜飞行报账(非“陈珍芳”防护第三方存管倾斜飞行报账)向马国秋转账225万元,经考察身份证明是该资产未进入“马国秋”防护报账。2011121日至2012131日期消隐,马国秋和陈如此这般社区14次符合记载,敏感期内单方常常关联和触摸。2. 马国秋买卖行动平淡无奇的异乎寻常的,其防护买卖竞选运动与底细新闻顶垂线分歧。。20111230新来“马国秋”报账从未买卖过“ST博纳姆住所规定”,马国秋与陈如此这般触摸音长慷慨的买卖涉案防护。20111229日晚,马国秋和陈如此这般有一次理由,1230日,“马国秋”报账开端补进“ST博纳姆住所规定”。201213午后单方将有单独电话学。,14日,“马国秋”报账再次补进“ST博纳姆住所规定”。“马国秋”报账在“ST博纳姆住所规定复职前集合买卖,并在其慷慨的补进前与陈如此这般在电话学关联,事务行动与关联工夫顶垂线分歧,这只产权股票在补进后终止买卖。,工夫异乎寻常的严格。,充足阐明其防护买卖竞选运动与底细新闻顶垂线分歧。。

马国秋与底细新闻了解内幕的人陈如此这般在底细新闻敏感期内电话学关联后,居第二位的天买通ST博纳姆住所规定的买卖行动平淡无奇的异乎寻常的。,且马国秋无固有的说辞和固有的新闻起端。地面《防护法》第76条,马国秋在底细新闻敏感期内买卖“ST博纳姆住所规定的行动由 … 组成底细买卖。

上述的犯法忠诚,相关性买卖记载、相关性合同书、符合记载和查询记载的证明是,足以承认。

马国秋在宣称和答辩中养育:我责任合法底细人士。、我的买卖行动不注意平淡无奇的异乎寻常的。,与我通常的买卖方式分歧。、我的买卖行动是指ST博纳姆住所规定的评论证明了这笔买卖。。

审察后,“马国秋”报账补进“ST博纳姆住所规定工夫大致与家庭般的温暖新闻陈工夫完全同样的,补进“ST博纳姆住所规定的工夫大致与家庭般的温暖触摸的工夫完全同样的。,买通行动叉开了包流言蜚语的基本新闻。马国秋对其买卖“ST博纳姆住所规定”不克不及作出有理阐明或暂代他人职务迹象使受不了其在使用底细新闻对待防护买卖竞选运动。马国秋公证了其暂代他人职务的作为当初买卖如的股吧新闻,但涉案底细新闻核心内容即这次资产重组的工夫、目标、未门侧详细特定之物,如资格。马国秋从在上的运河获知的并责任本案所关涉的底细新闻。综上,马国秋使用与陈如此这般的紧密相干,经过电话学等关联人获取底细新闻,是合法获取底细新闻。马国秋从在上的运河获知的并责任本案底细新闻。马国秋买卖行动平淡无奇的异乎寻常的,其防护买卖竞选运动与底细新闻顶垂线分歧。。马国秋在底细新闻敏感期内买卖“ST博纳姆住所规定的行动违背《防护法》第七十六条的规则。。例如,制止对马国秋的答辩说辞废弃物采取。

地面《防护法》第202条,我来决议。:被征用的马国秋犯法所得1,368,元,同时1,368,人民币地租。

上述的党派应自年月日起同意本处分决议。15一两天内,向中国1971防护人的监督管理任命受托者罚没款:中国1971国际信托投资公司倾斜飞行总公司 总公司、账号7111010189800000162,倾斜飞行整齐的回顾金库,应将选定单方规定的报答相信复本发送至。万一单方回绝同意该处分的决议,可能性在收到处分决议之日60向中国1971防护人的监督管理任命应用行政复查,也可能性在收到处分决议之日3以州为单位整齐的向人民法院提起行政请愿。重新审议和规律音长,上述的决议将不被处于暂时搁置状态。。

中国1971证监会 

2014328 

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